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证监会三案并罚匹凸匹 鲜言遭证券市场终身禁入   

2017-02-24 13:41:55|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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证监会三案并罚匹凸匹 鲜言遭证券市场终身禁入

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2017-02-23 13:24:51字号:A- A A+来源:观察者网综合
关键字:匹凸匹行政处罚及市场禁入事先告知书企业名称变更预先核准通知书匹凸匹股票

凭借A股最奇葩改名事件、“1001项”奇葩议案而成为一代“网红”的匹凸匹时任董事长鲜言终于为任性付出了代价,2月22日晚间,匹凸匹发布公告称,收到来自证监会的三份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会就涉未按照规定披露信息、信息披露违法违规、信披误导等问题,给予匹凸匹警告及处罚,匹凸匹时任实际控制人、董事长鲜言被罚合计270万元,同时被认定为证券市场禁入者,终身不得从事证券业务。

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一宗罪:改名任性

据上海证券报报道,第一份《行政处罚及市场禁入事先告知书》聚焦匹凸匹更名过程中的未按照规定披露信息问题。

证监会查实,在未经上市公司董事会讨论决策的情况下,匹凸匹实际控制人、董事长鲜言启动上市公司名称变更程序。根据鲜言指示,匹凸匹员工周建萍于2015年4月9日向上海市工商局提出变更公司名称的申请。同年4月16日,上海市工商行政管理局核发《企业名称变更预先核准通知书》,同意上市公司(当时名为多伦股份)申请变更的企业名称预先核准为匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司。

然而,直至同年5月7日,匹凸匹举行董事会第10次会议,对公司名称变更、公司经营范围变化等事项进行决策,直至5月11日,匹凸匹才发布相关公告。

证监会认定,鲜言作为匹凸匹实际控制人,未经公司董事会决议,启动公司名称变更及经营范围变化的相关事宜。在公司更名及经营范围变化的信息初步形成时,隐瞒相关信息,未及时告知上市公司。

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鲜言

据此,证监会对匹凸匹责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;对鲜言给予警告,处以90万元的罚款,并拟决定认定鲜言为证券市场禁入者,自证监会宣布决定之日起,鲜言终身不得从事证券业务或者担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职务。

二宗罪:炒作渔利

第二份《行政处罚和市场禁入事先告知书》显示的问题更为严重,证监会认定鲜言在互联网金融为当时证券市场炒作热点之一的背景下,将公司名称变更为与热门概念“P2P”发音高度接近的“匹凸匹”字样,误导投资者对公司前景、公司价值产生错误认知。

2015年5月11日,匹凸匹发布拟更名及变更经营范围的相关公告。

“鲜言进一步通过虚假申报等多种手段,制造投资者积极买入匹凸匹股票、市场对公司转型普遍乐观的假象,进一步造成对投资者的误导。”证监会文件显示。

数据显示,受更名影响,匹凸匹股价在更名后复牌(2015年5月8日停牌,5月11日复牌)的首个交易日就实现涨停,并连续六个交易日连续涨停。从前一交易日(2015年5月7日, 5月8日公司股票停牌)收盘价10.96元到10个交易日后( 2015 年6 月8 日, 5 月13 日至5 月27 日公司股票临时停牌)最高价为25.51元,上涨幅度为132.76% ,显著偏离上证指数同期22.02%的涨幅。

证监会认为,鲜言在上市公司在转型发展金融服务业务存在高度不确定性、无任何转型发展基础、无真实发展意图的情况下,向投资者传递出确定性的转型发展金融服务行业的信息,已属于误导陈述。

由此,证监会对匹凸匹责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;对鲜言给予警告,并处以90万元的罚款;值得注意的是,在相关董事会议案上投赞成票的高管也遭到处罚,证监会对恽燕桦、向从键、曾宏翔、张红山给予警告,并分别处以30万元罚款,且认定上述责任人为证券市场禁入者。

三宗罪:信披违规

证监会对匹凸匹控制权转让中的未按照规定披露信息问题也作出处罚。证监会认定,2014年11月13日,匹凸匹发布拟变更实际控制人的提示性公告,殷群有望接替鲜言成为新晋实际控制人。

但殷群并未如期支付首期转让款,根据《股权转让协议》约定,该合同自动永久失效。按照约定,如协议成立、生效并履行完毕,殷群将成为公司新的实际控制人。随着合同失效,此项实际控制人变更事项也落了空。

按规定,匹凸匹应该及时发布公告,披露这一信息。但“但直至2015年3月18日,经上海证券交易所发函催告,上市公司才发布《上海多伦实业股份有限公司关于收到上海证券交易所函件暨实际控制人变更协议未能生效的公告》”。

就此,证监会再对匹凸匹、鲜言分别罚款60万元、90万元。

转战ST慧球

在这一系列事件后,鲜言退出了匹凸匹,转战ST慧球。今年1月5日,ST慧球一份堪称“胡闹”的临时股东大会公告,在贴吧以及一个以ST慧球股票代码的网站上遭到提前泄露。

这份提出了多达1001项议案的股东大会通知中,甚至包括“关于公司建立健全员工恋爱审批制度”、“公司董事会成员必须通过英语专业八级考试”、“关于成立膳食委员会”等“奇葩”议案。事后,监管层确认,这份多有重复、议案内容“奇葩”的公告,的确系ST慧球提交。

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澎湃新闻记者调查发现,这份广泛传播的公告除了出现在贴吧,还出现在一个以ST慧球股票代码为域名的网站上。而这个网站背后的注册者则指向了鲜言。此前外界就传言,前匹凸匹董事长鲜言,很可能就是ST慧球的实际控制人。

今年1月13日,证监会新闻发言人张晓军在召开的例行新闻发布会上,对“ST慧球奇葩议案”事件作出回应。他说,ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧,实质上是挑战监管权威、挑战党和政府权威的行为;把重大政治问题当成炒作的噱头,性质极为恶劣,社会影响极坏。证监会已对其立案调查,并将一查到底,不留死角,对于相关违法违规行为将从重处罚,决不姑息,以儆效尤。

1月24日下午,ST慧球发布公告,称公司董事会于近日收到公司证券事务代表鲜言的书面辞职报告,鲜言因个人原因申请辞去公司证券事务代表职务。

“鲜言先生辞职后将不在公司担任任何职务。”ST慧球的公告称,鲜言先生所负责的有关工作已完成交接,其辞去证券事务代表职务不会影响公司相关工作的正常进行。

匹凸匹披露的信息显示,鲜言,男,大专学历,出生于1975年1月;2005年至2010年任上海宾利投资咨询有限公司董事;2011年至2012年任精九资产管理(上海)有限公司董事;2011年至2012年任北京天依律师事务所律师;2012年8月至2016年1月任上海多伦股份(后更名为匹凸匹)有限公司董事、董事长。

目前,鲜言仍有就处罚向证监会申请听证或者陈述申辩的机会。

综合自匹凸匹公告、上海证券报、澎湃新闻

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